界面新闻记者 |
10月23日晚间，国都证券（807488.NQ）发布公告，10月22日，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，被证监会立案调查。
值得注意的是，就在杨江权被立案同一天（10月22日），国都证券董事会收到了杨江权递交的辞职报告，自10月22日起辞职生效。辞职后，杨江权不再担任公司其他职务。
公开资料显示，杨江权1973年生，曾任职于西南证券，担任研发中心研究员、投资银行部高级经理及执行董事。2020年5月至11月，他担任国都创业投资公司董事长兼总经理。
自2020年8月起，杨江权加入国都证券，历任副总经理、财务负责人、代行总经理及首席信息官等职。具体职务变动如下：2020年8月至12月担任副总经理；2020年12月至2022年2月兼任财务负责人；2022年2月至5月担任代行总经理、首席信息官，并继续担任财务负责人；2022年5月至2023年4月担任总经理、财务负责人，并代行首席信息官职务；2023年4月至7月继续担任总经理和财务负责人；自2023年7月起，杨江权担任总经理、财务负责人及保荐业务负责人。
谈及上述事件的影响，国都证券表示，目前公司经营正常，该次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营构成严重不利影响，公司将依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。作为新三板挂牌券商，国都证券也不存在因本次处理而被终止挂牌的风险。
国都证券于2017年3月31日在新三板上市。今年6月，国都证券宣布浙商证券（601878.SH）计划通过特定事项协议转让方式购买其股份，该交易可能导致公司第一大股东发生变更，即由中诚信托有限责任公司变更为浙商证券。
值得关注的是，国都证券年内多次受到监管罚单。
今年4月，北京证监局对国都证券采取责令改正措施，指出“公司廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位”。
同时，北京证监局也对杨江权采取警示函措施，指出“杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任”。
5月，国都证券德州解放中大道证券营业部也被山东证监局采取过出具警示函的行政监督管理措施，因其未有效做好人员资质管理，存在不具备基金从业资格而向客户宣传推介基金的情形。彼时国都证券表示，公司会严格按照法律法规要求，组织实施整改工作，深入自查、吸取教训，杜绝此类问题再次发生。